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前海开源中航军工指数型证券投资           基金         招募说明书      （20241211 更新）  （由前海开源中航军工指数分级证券投资基金终止分级运作          变更而来）    基金管理人：前海开源基金管理有限公司     基金托管人：招商证券股份有限公司                                       招募说明书（更新）                       重要提示      前海开源中航军工指数型证券投资基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金终 止分级运作并变更而来。前海开源中航军工指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 1 月 28 日获中国证监会证监许可2015140 号文准予募集。前海开源中航军工指数分级 证券投资基金基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金托管人为招商证券股份有限 公司。基金管理人于 2015 年 3 月 30 日获得中国证监会书面确认，《前海开源中航军工指 数分级证券投资基金基金合同》生效。根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基 金合同》约定，前海开源中航军工指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产 管理业务的指导意见》等法律法规规定终止前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日 在规定媒介发布《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工 A 份 额和前海开源中航军工 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券 交易所申请前海开源中航军工指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《前海开源中航军工指数型证券投资基金 基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金 基金合同》同时失效。      基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对前海开源中航军工指数分级证券投资基金终止分级运作并变更为本 基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保 证。      本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风 险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基 金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。      本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动 风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。                                 招募说明书（更新）     本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制 机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。     本基金标的指数为中证中航军工指数。     （1）指数样本空间     中证全指指数的样本空间中主营业务涉及军工产品和服务，或隶属于十大军工集团的 上市公司证券。     （2）选样方法     为确保指数具有广泛、公正的市场代表性与良好的可投资性，指数选取规模大、流动 性好的 40 余只证券作为指数样本，具体筛选原则如下： 为指数样本，筛选原则为：     I.隶属于十大军工集团；     II.上市公司产品中有军品。 然后分别对样本空间中剩余证券进行其与核心军工证券组合周收益率时间序列的相关性分 析，剔除排名后 60%的证券； 名后 20%的证券； 负债状况、未来成长能力进行综合质量评测，对样本空间中剩余证券的投资价值进行核 查，进行相应调整，并确定备选样本。     （3）指数计算     指数计算公式为：     报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000     其中，调整市值=∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、 除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超过     （4）标的指数具体编制方案及查询路径     标的指数具体编制方案详见中证指数有限公司官网 （http://www.csindex.com.cn/）。     基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。                               招募说明书（更新）   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。   本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 09 月 30 日（未经审 计）。                                                          招募说明书（更新）                                 目       录                                  招募说明书（更新）                    一、绪 言      本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等有关法律法规的规定，以及 《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编 写。      本招募说明书阐述了前海开源中航军工指数型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。                                           招募说明书（更新）                        二、释 义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来 同的任何有效的修订和补充 资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 明书》及其更新 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七 部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订                                           招募说明书（更新） 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的 修订 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来 自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 资者 赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售业务的机构 系统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回 也称为场外申购和场外赎回 交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份 额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等                                招募说明书（更新） 基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 系统，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统 管理的开放式基金份额情况的账户 金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 日，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 同终止之间的不定期期限 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证 券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修 订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则。《前海开源基金管理有限公司开 放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 金份额的行为 金份额的行为 额兑换为现金的行为                                   招募说明书（更新） 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的 10％ 额销售机构的操作 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行 为 结算系统之间进行转托管的行为。本基金 A 类基金份额持有人可进行跨系统转托管；除经 基金管理人另行公告，C 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 其他资产的价值总和 净值的过程 期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券 回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其 他具有良好流动性的金融工具 息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站）等媒介                                招募说明书（更新） 分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并 分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 持有人服务的费用 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 要》及其更新                                          招募说明书（更新）                        三、基金管理人    （一）基金管理人概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要人员情况    秦亚峰先生，董事、总经理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经 理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理， 华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总经理、代任董事长。    蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理股份有限公 司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州）副总经理、广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开 源资产管理有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司独立董事，前 海开源基金管理有限公司副董事长、董事。    王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安分行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济技术开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券股份                                招募说明书（更新） 有限公司西安营业部总经理、华夏证券股份有限公司济南管理总部党委书记兼总经理、华 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总经理，前海开源资产管理有限公司董事长，前 海开源基金管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保险股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产管理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资顾问有限公司执行董事，正方天 恒资产管理有限公司执行董事、总经理及前海开源基金管理有限公司董事。    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，美国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：美国。曾任国家计划经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货交易所国际事务高级顾问等职。现任施罗德交银理财有限 公司独立董事，恒泰期货股份有限公司独立董事，民生期货股份有限公司独立董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部顾问，以及前海开源基金管理有限公司董事。    龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任美国联邦 储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大 通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄资本国际有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海国际资本有限公司董事及前海开源基金管理有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究 员，新时代证券股份有限公司研究所所长，开源证券股份有限公司总经理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总经理，前海开源基金管理有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，独立董事，国籍：美国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国家集训队。特许金融分析师（CFA）。历任美 国 Lehman Brothers 股票自营交易部研究员，美国 Fortress Investment Group 基金经 理，美国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金经理，美国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金经理。现任美国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、普通合伙人， 前海开源基金管理有限公司独立董事。    樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员，美林证券全球科技策略师，中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理，春湖投资管理（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投资管理有限公司总经理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北                                   招募说明书（更新） 京建广资产管理有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）独立非执行董事， 前海开源基金管理有限公司独立董事。      Terence Culver 先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 和公共事务学院副院长等职务。现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙 人，前海开源基金管理有限公司独立董事。      Samuel T. Lundquist 先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。1996 年起在美国宾 夕法尼亚大学沃顿商学院工作至今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前 海开源基金管理有限公司独立董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南方证券股份有限公司副总裁，南方基金管理股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金管理有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询（深 圳）有限公司研发工程师、项目研发组组长，南方基金管理股份有限公司风险管理部。 部总监、基金经理。      傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任深圳天健信德会计师事 务所审计员，南方基金管理股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任 前海开源基金管理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责人（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。 监。      刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 管理有限公司渠道总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海 开源基金管理有限公司第三方渠道部总监、上海管理总部总经理。      崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资部负责人、首席 ESG 官、基金经理。      李刚先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运管理总 部业务管理部主管、公司交易所产品创新小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级经理、零售业务总部副总经理，长江证券股份有限公司西安营业部副总经理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总经理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私人财富部总经理。                               招募说明书（更新）   孙达先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木工程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部经理。现任北京长和世纪资产管理有限公司投资 部总经理。   秦亚峰先生，董事、总经理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经 理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理， 华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总经理、代任董事长。   孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高级经济师。国籍：中国。历任深 圳证券交易所交易运行部副经理、西北服务中心主任、信息管理部总监，深圳证券通信有 限公司董事、总经理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限责任公司北京数据 技术分公司副总经理，中证信息技术服务有限责任公司副总经理，华鑫证券有限责任公司 副总经理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任 前海开源基金管理有限公司督察长。   王厚琼先生，副总经理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司技术员，南方证券股份有限公司武汉分公司证券部副经理，南 方证券股份有限公司资产管理部，南方基金管理股份有限公司交易管理部副总监。2014 年 益投资决策委员会主席。   何璁先生，副总经理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息技术部经理，汉唐证券有限责任公司红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银 证通负责人，华泰联合证券有限责任公司部门总经理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。   曲扬先生，副总经理、权益投资决策委员会主席。清华大学计算机科学与技术系博 士。曾任职南方基金管理股份有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2014 年 资决策委员会主席。   邱杰先生，副总经理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南方基金管理股份有限公司、建信基金管理有限责                                    招募说明书（更新） 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副 总经理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。      本基金历任基金经理为：薛小波先生，管理时间为 2015 年 3 月 30 日至 2018 年 5 月      黄玥先生，兰州大学硕士，曾任南方基金管理股份有限公司风控策略部高级经理、数 量化投资部总监助理，负责量化平台搭建、数量化研究和投资；2015 年 12 月加盟前海开 源基金管理有限公司，现任公司量化投资部负责人、基金经理。2017 年 2 月 21 日至今， 任前海开源中航军工指数分级证券投资基金（2021 年 1 月 1 日转型为前海开源中航军工指 数型证券投资基金）基金经理；2017 年 2 月 21 日至今，任前海开源中证军工指数型证券 投资基金基金经理；2017 年 7 月 3 日至 2021 年 2 月 23 日，任前海开源量化优选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 14 日至 2021 年 9 月 6 日，任前海开源多元策 略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019 年 11 月 4 日至 2022 年 12 月 2 日，任前 海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理；2019 年 11 月 4 日至今，任前海开源中证 大农业指数增强型证券投资基金基金经理；2020 年 12 月 18 日至今，任前海开源 MSCI 中 国 A 股消费指数型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。      权益投资决策委员会      权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。      固定收益投资决策委员会      固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金管理人的职责 募集、申购、赎回和登记事宜；                                     招募说明书（更新） 为；      （四）基金管理人的承诺 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。      （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；      （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动；      （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；      （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：      （1）越权或违规经营；      （2）违反法律法规、基金合同或托管协议；      （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；      （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；      （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；      （6）玩忽职守、滥用职权；                                   招募说明书（更新）      （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；      （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序；      （9）贬损同行，以提高自己；      （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；      （11）以不正当手段谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；      （13）其他法律、行政法规禁止的行为。      （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；      （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动；      （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。      （五）基金管理人的内部控制制度      为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。      （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。      （2）建立有效的风险控制系统，确保基金资产的规范运作和其它各项业务的健康运 行。      （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。      （4）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时披露或报告。      （1）全面性原则。内部控制涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级人员，并 包括决策、执行、反馈和监督等各个环节。      （2）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离。                                招募说明书（更新）   （3）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。   （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。   （1）内部控制制度体系   公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总览；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案管理制度、绩效管理制度、紧急情况处理制度、合规管理制度、制度管理 制度、反洗钱内部控制制度、公司机构设置及部门基本职能制度和销售管理制度等；第三 个层面是部门管理制度，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任等的具体说明；第四个层面是业务管理办法、业务操作指引或细则，是各项具体 业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束，以及对各项业 务职责划分、操作细则或流程的具体规定。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应 的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验， 结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检视和增强公司 制度的完备性、有效性。   （2）内部控制组织架构   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。   作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责审核、通过公司内部风 险控制制度；负责检查公司内部风险控制制度的执行情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行研究并提出处理意见。   公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责，独立行使督察权利，向监察及风险 控制委员会提交风险管理报告和风险管理建议。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授 权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立 地履行检查、评价、报告、建议等职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制 执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。                               招募说明书（更新）   监察稽核部负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监 督，形成意见上报总经理及督察长；对公司各部门内部合规和内控制度、流程的建立和落 实情况进行检查，对公司的内部合规和内控制度、流程的合理性、有效性进行分析，提出 改进意见。   风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险、 流动性风险等日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理工作，确保公司各类投资风 险得到良好监督与控制。   风险和合规管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本部门的风险和合规 负第一责任，负责履行公司的风险和合规管理程序，负责将本部门的风险和合规管理纳入 系统开发和流程设计中，有效识别、监控和降低风险。   （1）授权控制   公司的授权控制贯穿于公司经营活动的始终。股东会、董事会、监事会和管理层充分 了解和履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。公 司各业务部门、分支机构和公司员工在规定授权范围内行使相应的职责。公司重大业务的 授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权 的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究工作保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，探索并形成科学、有效的 研究方法；建立投资标的备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评 价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。   （4）交易业务   建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制                                招募说明书（更新） 度，确保各基金利益的公平；交易记录完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建 立科学的交易绩效评价体系。      （5）基金会计核算      公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系 统和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算；通过合理的估值方法和估值程 序等会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同 时建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。      （6）信息披露      公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。公 司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息 披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。      （7）监察稽核      公司设立监察稽核部，监察稽核部在督察长的领导下开展监察稽核工作，保证监察稽 核部的独立性和权威性。公司明确监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制定监察稽 核人员的专业任职条件，严格遵守监察稽核的操作程序和组织纪律。      监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。      公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任，并纳入年度合规专项考核。      （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层 的责任；      （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；      （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。                                   招募说明书（更新）                         四、基金托管人   （一）基金托管人情况   名称：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号   法定代表人：霍达   成立时间：1993 年 8 月 1 日   组织形式：股份有限公司   注册资本：86.97 亿元   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：证监许可201478 号   联系人：韩鑫普   联系电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团长期积淀 的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，经过三十年的发展， 已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。招商证券具有稳定持续的盈利能力、科 学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。拥有多层次客户服务渠道，在国内设有 公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公 司；参股博时基金管理公司、招商基金管理公司。同时，以香港公司为国际化平台，在英 国、新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、国际业务一体化的综合证券服务平台。招商 证券致力于建设“特色鲜明、创新引领、质量第一、贡献卓越的中国最佳投资银行”，将 以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，成为客户信赖、社会尊重、股 东满意、员工自豪的优秀企业。   招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验， 以及大型 IT 公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机 等各领域，其中本科以上人员占比 100%，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金 设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管 业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，                                  招募说明书（更新） 为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外，招商证券于 2014 年 1 月获得了中国 证监会关于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复，成为业内首批可从 事证券投资基金托管业务的券商之一，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至 2024 年三季 度，招商证券共托管 67 只公募基金。   （二）基金托管人的内部控制制度   招商证券作为基金托管人：   （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。   （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制 制度健全、执行有效。   （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安 全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。   （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和 效果。   招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险 决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理制度、公司风险偏好、风险容忍度 及各类风险限额指标，全面审议公司的风险管理情况。风险管理部、法律合规部及稽核部 为公司的风险管理职能部门。   托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员，依照有关法律 规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。   招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行 高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产 的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的托管业务系 统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。   （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议 的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督， 并及时提示基金管理人违规风险。                               招募说明书（更新）   基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管 协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人 应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时 核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。                                            招募说明书（更新）                       五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层   法定代表人：李强   联系人：何凌   电话：（0755）83181190   传真：（0755）83180622   前海开源基金网上交易系统（http:// www.qhkyfund.com）   前海开源基金 APP   前海开源基金微信小程序   （2）代销机构：  序号 代销机构          销售机构信息      基金销售有限责任 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋      公司       201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)               办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚美红树湾 1 号 A 座写               字楼 16 楼               法定代表人：杨柳               客服电话：400-666-7388               网址：www.simuwang.com      有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号               办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号               法定代表人：钱燕飞               客服电话：95177               网址：www.snjijin.com      有限公司     注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 5 楼 503               办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东               康宁街北 6 号楼 503                                      招募说明书（更新）                法定代表人：温丽燕                客服电话：4000-555-671                网址：www.hgccpb.com      销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号               办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦               法定代表人：吴言林               客服电话：025-66046166 转 849               网址：www.huilinbd.com      圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦               法定代表人：谭广锋               客服电话：4000-890-555               网址：www.txfund.com      有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融               广场 16 层               办公地址：北京市朝阳区光华路阳光金融中心 4、5、               法定代表人：李科               客服电话：40088-95510               网址：life.sinosig.com      销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室               办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦               法定代表人：陈继武               客服电话：400-643-3389               网址：www.vstonewealth.com      有限公司     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759               号 2 号楼 18 层 03 单元               办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 2 号楼 18               层 03 单元               法定代表人：方磊               客服电话：021-50810673               网址：www.wacaijijin.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10               层 1005               办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠               捷大厦 11 层 1105 单               法定代表人：杨健               客服电话：400-673-7010               网址：www.jianfortune.com                                      招募说明书（更新）      有限公司      注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500                号8层M座                办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                法定代表人：简梦雯                客服电话：400-799-1888                网址：www.520fund.com.cn      公司       注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢               办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢               法定代表人：徐朝晖               客服电话：95582               网址：www.west95582.com      公司       注册地址：南京市江东中路 389 号               办公地址：南京市江东中路 389 号               法定代表人：李剑锋               客服电话：95386               网址：www.njzq.com.cn      公司       注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号               中海中心 32F-34F               法定代表人：邓晖               客服电话：95305-8               网址：www.huayuanstock.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路 88               号财富大厦 28E               办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路 88               号财富大厦 28E               法定代表人：祝中村               客服电话：0755-83999907               网址：www.fujifund.cn      股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋               办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳               湾科技生态园 7 栋 A 座               法定代表人：顾敏               客服电话：95384               网址：www.webank.com      有限公司     注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层               法定代表人：李楠                                        招募说明书（更新）                客服电话：400-159-9288                网址：www.danjuanapp.com      公司       注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋               办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17               楼 1704 室               法定代表人：TEO WEE HOWE               客服电话：400-684-0500               网址：www.ifastps.com.cn      基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 118 号 24 层 2405、               办公地址：北京市朝阳区建国路 118 号招商局大厦 24F               法定代表人：汤蕾               客服电话：400-6099-200               网址：www.puzefund.com      销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969               号 3 幢 5 层 599 室               办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号               法定代表人：王珺               客服电话：95188-8               网址：www.fund123.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号               办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号               法定代表人：沈和付               客服电话：95578               网址：www.gyzq.com.cn      公司       注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号               法定代表人：章宏韬               客服电话：95318               网址：www.hazq.com      公司       注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字               楼 101 室               办公地址：天津市南开区水上公园东路宁汇大厦 A 座               法定代表人：安志勇               客服电话：956066               网址：www.ewww.com.cn      公司       注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心               办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心               法定代表人：祁建邦               客服电话：95368                                     招募说明书（更新）                网址：www.hlzq.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源               大厦南塔楼 10-19 层               办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026               号能源大厦南塔楼 10-19 层               法定代表人：王军               客服电话：95514               网址：www.cgws.com      有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39               层               办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39               层               法定代表人：宁敏               客服电话：956026               网址：bocichina.com      有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10               栋楼               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦               法定代表人：戴彦               客服电话：95357               网址：www.18.cn      公司       注册地址：长春市生态大街 6666 号               办公地址：长春市生态大街 6666 号               法定代表人：李福春               客服电话：95360               网址：www.nesc.cn      公司       注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大               厦 11 层、12 层               法定代表人：周雪飞               客服电话：4008-169-169               网址：www.daton.com.cn               注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619               号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层               办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619               号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层               法定代表人：戚侠               客服电话：95335               网址：www.avicsec.com      公司       注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼               办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                       招募说明书（更新）                法定代表人：李海超                客服电话：4008-918-918                网址：www.shzq.com      公司       注册地址：无锡市金融一街 8 号               办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦               法定代表人：葛小波               客服电话：95570               网址：www.glsc.com.cn      有限公司     注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部               位：自编 01）,1001 室               办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部               位：自编 01）,1001 室               法定代表人：陈可可               客服电话：95548               网址：www.gzs.com.cn      公司       注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层               办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层               法定代表人：张威               客服电话：95399               网址：www.cctgsc.com.cn      公司       注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼               办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中               心 N1 幢 9 层               法定代表人：武晓春               客服电话：400-8888-128               网址：www.tebon.com.cn      公司       注册地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               办公地址：江苏省常州市天宁区延陵西路 23 号投资广               场 18 层               法定代表人：王文卓               客服电话：95531；400-8888-588               网址：www.longone.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十               一层               办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30 层               法定代表人：段光明               客服电话：4000-188-688               网址：www.ydsc.com.cn      有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室               办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号               法定代表人：尹彬彬                                             招募说明书（更新）                  客服电话：400-118-1188                  网址：www.66liantai.com      公司       注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号               办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行               大厦               法定代表人：李民吉               客服电话：95577               网址：www.hxb.com.cn      有限公司     注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号               楼 6153 室(上海泰和经济发展区)               办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大               厦 1503 室               法定代表人：王翔               客服电话：400-820-5369；021-6537-0077               网址：www.jigoutong.com;www.jiyufund.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道               办公地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道               法定代表人：俞洋               客服电话：95323；4001-099-918               网址：www.cfsc.com.cn      公司       注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号               办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号               法定代表人：范力               客服电话：95330               网址：www.dwzq.com.cn               注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号               办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号               法定代表人：赵洪波               客服电话：956007               网址：www.jhzq.com.cn      公司       注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼               办公地址：广东省深圳市深南大道 4001 号时代金融中               心 17 层               法定代表人：陆涛               客服电话：95372               网址：www.jyzq.cn      有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室               办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园               法定代表人：金佶                                      招募说明书（更新）                客服电话：021-34013999                网址：www.hotjijin.com      投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               办公地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136               号深圳新一代产业园 2 栋 3401               法定代表人：张斌               客服电话：400-066-1199               网址：www.xinlande.com.cn      有限公司     注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层               办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号               院 2 号楼 17 层               法定代表人：王利刚               客服电话：010-59422766               网址：www.qianjing.com      有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室               办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场               北塔 33 楼、8 楼               法定代表人：肖雯               客服电话：020-89629066               网址：www.yingmi.cn      股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号               办公地址：北京市西城区金融大街 3 号               法定代表人：张金良               客服电话：95580               网址：www.psbc.com      有限公司     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海               基六路 70 弄 1 号 208-36 室               办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金               融广场 53 层               法定代表人：李兴春               客服电话：400-032-5885               网址：www.leadfund.com.cn      公司       注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号               办公地址：中国广东省深圳市福田区益田路 5023 号平               安金融中心 B 座               法定代表人：谢永林               客服电话：95511-3-8               网址：bank.pingan.com      公司       注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层               办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45                                          招募说明书（更新）                层                法定代表人：张剑                客服电话：95523；4008-895-523                网址：www.swhysc.com      公司       注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中               心东塔楼               办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中               心东塔楼               法定代表人：王怡里               客服电话：95573               网址：www.sxzq.com      公司       注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层               法定代表人：张莲               客服电话：400-012-5899               网址：www.prolinkfund.com      公司       注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号               办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦               法定代表人：霍达               客服电话：95565               网址：www.cmschina.com      公司       注册地址：福建省福州市湖东路 268 号               办公地址：福州：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴               业证券大厦；上海：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业               证券大厦               法定代表人：杨华辉               客服电话：95562               网址：www.xyzq.com.cn      公司       注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号               法定代表人：金才玖               客服电话：95579               网址：www.cjsc.com.cn      公司       注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号               法定代表人：冉云               客服电话：95310               网址：www.gjzq.com.cn      销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期               (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室                                          招募说明书（更新）                 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号                 楼新浪总部大厦                 法定代表人：李柳娜                 客服电话：010-62675369                 网址：fund.sina.com.cn      销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108               办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15               号科兴科学园 B 栋 B3-1801               法定代表人：赖任军               客服电话：400-8224-888               网址：www.jfzinv.com      有限公司     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27               号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区               办公地址：上海市自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号               楼               法定代表人：姚杨               客服电话：400-820-1515               网址：www.zhengtongfunds.com      公司       注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号               办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号               法定代表人：王凯               客服电话：400-830-8003               网址：www.cgbchina.com.cn      公司       注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层               A2112 室               办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保               寿险大厦               法定代表人：张海文               客服电话：95390               网址：www.crsec.com.cn      公司       注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号               法定代表人：王洪               客服电话：95538               网址：www.zts.com.cn      公司       注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券               大厦               法定代表人：金文忠               客服电话：95503               网址：www.dfzq.com.cn                                     招募说明书（更新）      公司       注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号               办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号               法定代表人：刘秋明               客服电话：95525               网址：www.ebscn.com      公司       注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号               办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号               法定代表人：任德奇               客服电话：95559               网址：www.bankcomm.com      有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18               层 101               办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融               大厦               法定代表人：王晟               客服电话：95551               网址：www.chinastock.com.cn      有限公司     注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼               办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼               法定代表人：王常青               客服电话：4008-888-108               网址：www.csc108.com      有限责任公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001               办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5               层               法定代表人：肖海峰               客服电话：95548               网址：sd.citics.com      公司       注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号               办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心               法定代表人：陈照星               客服电话：95328               网址：www.dgzq.com.cn      公司       注册地址：上海市自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               办公地址：上海市自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、               法定代表人：刘加海               客服电话：400-820-9898               网址：www.cnhbstock.com                                    招募说明书（更新）      售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室               办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室               法定代表人：吴强               客服电话：952555               网址：www.5ifund.com      公司       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号               办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号               法定代表人：顾伟               客服电话：95376               网址：www.mszq.com      公司       注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号               办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号               法定代表人：张伟               客服电话：95597               网址：www.htsc.com.cn      公司       注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安               金融中心 B 座第 22-25 层               办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安               金融中心 B 座第 22-25 层               法定代表人：何之江               客服电话：95511-8               网址：stock.pingan.com      有限公司     注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20               楼               办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大               厦 20 楼               法定代表人：吴礼顺               客服电话：95358               网址：www.firstcapital.com.cn      公司       注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区               天府二街 198 号               办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号               法定代表人：杨炯洋               客服电话：95584               网址：www.hx168.com.cn      公司       注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中               心 19、22、23 层               办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中               心 19、22、23 层               法定代表人：严亦斌               客服电话：95564               网址：www.ykzq.com                                     招募说明书（更新）      有限公司      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中                心                法定代表人：吴卫国                客服电话：400-821-5399                网址：www.noah-fund.com      基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道               办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道               法定代表人：吴雪秀               客服电话：400-001-1566               网址：www.yilucaifu.com      有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元               办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场               商务楼 12 楼               法定代表人：陶怡               客服电话：400-700-9665               网址：www.ehowbuy.com      有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层               办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦               法定代表人：其实               客服电话：95021               网址：www.1234567.com.cn      股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号               HALO 广场一期四层 12-13 室               办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号               HALO 广场一期四层 12-13 室               法定代表人：薛峰               客服电话：400-678-8887               网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com      公司       注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）               办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦 B               座）               法定代表人：李娟               客服电话：95309               网址：www.dxzq.net      有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室               办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融               服务广场二期 11 层               法定代表人：张跃伟               客服电话：400-820-2899                                       招募说明书（更新）                网址：www.erichfund.com      公司       注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室               办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层               法定代表人：章知方               客服电话：400-920-0022               网址：www.hexun.com      公司       注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央               办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸               中心 A 座 F12、F13               法定代表人：董祥               客服电话：400-7121-212               网址：www.dtsbc.com.cn      公司       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600               号 1 幢 32 楼               办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600               号 1 幢 32 楼               法定代表人：祝健               客服电话：956021               网址：www.ajzq.com      公司       注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼               办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18,19               楼               法定代表人：王达               客服电话：95322               网址：www.wlzq.cn      公司       注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大               厦 16-26 层               办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 125 号国信金               融大厦               法定代表人：张纳沙               客服电话：95536               网址：www.guosen.com.cn      公司       注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号               办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号               法定代表人：张明               客服电话：95363               网址：95363.com      有限公司     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号               办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦               法定代表人：朱健               客服电话：95521                                       招募说明书（更新）                 网址：www.gtja.com      公司       注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大               厦               办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大               厦               法定代表人：缪建民               客服电话：95555               网址：www.cmbchina.com      售有限公司    注册地址：北京市海淀区西 三旗建材城中路 12 号 17               号平房 157               办公地址：北京市大兴区科创十一街京东总部二号楼               法定代表人：邹保威               客服电话：400-098-8511；400-088-8816               网址：kenterui.jd.com      销售有限公司   注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309               办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309               法定代表人：梁蓉               客服电话：010-66154828               网址：www.5irich.com      售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号               楼 1 层 103 室               办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号               楼 1 层 103 室               法定代表人：盛超               客服电话：95055-4               网址：www.duxiaomanfund.com      金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号               办公地址：北京市朝阳区光华路 15 号院(亿利生态广               场)1 号楼 10 层 1001 室               法定代表人：储德军               客服电话：010-65042486               网址：www.haofunds.com      公司       注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号               办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号               法定代表人：马永谙               客服电话：400-080-8208               网址：www.licaimofang.com      基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室               办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层                                         招募说明书（更新）                  法定代表人：吴志坚                  客服电话：4008-909-998                  网址：www.jnlc.com       销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦                法定代表人：戴媛                客服电话：400-000-5767                网址：www.xintongfund.com       资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                 室                 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                 室                 法定代表人：齐凌峰                 客服电话：400-158-5050                 网址：www.9ifund.com       销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、                办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、                法定代表人：黄欣                客服电话：400-6767-523                网址：www.zhongzhengfund.com       有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                法定代表人：白涛                客服电话：95519                网址：www.e-chinalife.com       有限公司     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦                法定代表人：郑新林                客服电话：8621-68889082                网址：www.pytz.cn       公司       注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3                层、4 层、5 层                办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号 N1 座                法定代表人：苏军良                客服电话：95547                网址：www.hfzq.com.cn       有限公司     注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室                                       招募说明书（更新）                 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单                 元龙湖西宸天街 B 座 12 层                 法定代表人：王建华                 客服电话：400-080-3388                 网址：www.puyifund.com       限公司      注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                座 601                办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                座 601                法定代表人：朱荣晖                客服电话：4000035811                网址：www.jinjiwo.com       有限公司     注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖                西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广                场 2 座 16 楼 01、08 单元                法定代表人：粟旭                客服电话：400-168-1235                网址：www.luxxfund.com       有限公司     注册地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号海尔洲际                酒店 B 座 20 层                办公地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号海尔洲际                酒店 B 座 20 层                法定代表人：Giamberto Giraldo                客服电话：400-612-3303                网址：www.yitsai.com       公司       注册地址：江苏省南京市中华路 26 号                办公地址：江苏省南京市中华路 26 号                法定代表人：葛仁余                客服电话：95319                网址：www.jsbchina.cn       公司       注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                法定代表人：陆华裕                客服电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn       股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                法定代表人：卢国锋                客服电话：0769-961122                网址：www.drcbank.com       公司       注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                                     招募说明书（更新）                号                办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                号                法定代表人：张峰                客服电话：400-021-8850                网址：www.harvestwm.cn       公司       注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号                办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大                厦                法定代表人：何春梅                客服电话：95563                网址：www.ghzq.com.cn       公司       注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13                号舜远金融大厦 1 栋 23 层                办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13                号舜远金融大厦 1 栋 23 层                法定代表人：李永湖                客服电话：95329                网址：www.zszq.com                注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场                （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场                （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                法定代表人：窦长宏                客服电话：400-990-8826                网址：www.citicsf.com       公司       注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大                厦B座                法定代表人：祝瑞敏                客服电话：95321                网址：www.cindasc.com       公司       注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼                办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼                法定代表人：吕春卫                客服电话：956006                网址：www.lczq.com       公司       注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信                金融大厦                办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信                金融大厦                                         招募说明书（更新）                 法定代表人：段文务                 客服电话：95517                 网址：www.essence.com.cn       公司       注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                座5层                法定代表人：李刚                客服电话：95325                网址：www.kysec.cn       有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路                办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路                法定代表人：高涛                客服电话：95532；4006-008-008                网址：www.ciccwm.com       海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6                楼 A31 室                办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦                法定代表人：贲惠琴                客服电话：021-50206003                网址：www.msftec.com       有限公司     注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206                办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206                法定代表人：彭浩                客服电话：400-004-8821                网址：www.taixincf.com       销售有限公司   注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 479                号 1008-1 室                办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6                楼                法定代表人：许欣                客服电话：400-100-2666                网址：www.zocaifu.com       有限公司     注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路                办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路                法定代表人：王献军                客服电话：95523；400-800-0562                网址：www.swhysc.com                                        招募说明书（更新）       基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦                法定代表人：周欣                客服电话：400-101-9301                网址：www.tonghuafund.com       售有限公司    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088 号 7                层(实际楼层 6 层)                办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333                号 14 楼 09 单元                法定代表人：陈祎彬                客服电话：400-866-6618                网址：www.lufunds.com       公司       注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务                中心 B 座                办公地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务                中心 B 座                法定代表人：赵小中                客服电话：0731-96511                网址：bankofchangsha.com       有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999                号基金大厦 19 层                法定代表人：王德英                客服电话：400-610-5568                网址：www.boserawealth.com       股份有限公司   注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                法定代表人：闫振杰                客服电话：400-818-8000                网址：www.myfund.com       售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428                号 1 号楼 1102 单元                办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 弄由由世纪广                场 1 号楼                法定代表人：张俊                客服电话：021-20219988                网址：www.wg.com.cn       公司       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代                                       招募说明书（更新）                 广场(二期)北座                 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券                 大厦/北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                 法定代表人：张佑君                 客服电话：95548                 网址：www.citics.com       金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升                国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4                楼                法定代表人：陈成                客服电话：0851-85407888                网址：www.gwcaifu.com       有限公司     注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2                层 222 单元                办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015                室                法定代表人：张晓杰                客服电话：400-618-0707                网址：www.hongdianfund.com       有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-                办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯                中心 D 座 4 层                法定代表人：王伟刚                客服电话：400-055-5728                网址：www.hcfunds.com       有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                厦 2 层 202 室                办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                厦 2 层 202 室                法定代表人：樊怀东                客服电话：4000-899-100                网址：www.yibaijin.com       公司       注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道                办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦                法定代表人：庞介民                客服电话：95391                网址：www.tfzq.com       公司       注册地址：上海市广东路 689 号                办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融                                           招募说明书（更新）                        广场                        法定代表人：周杰                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com           公司       注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表人：高振营                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com        公司       注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                 法定代表人：宋剑斌                 客服电话：95398；400-8888-508                 网址：www.hzbank.com.cn     本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位。     （二）基金注册登记机构     中国证券登记结算有限责任公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表人：于文强     联系电话：010-59378835     传真：010-59378839     联系人：朱立元     （三）律师事务所     广东信达律师事务所     住所：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼     办公地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼     负责人：麻云燕     经办律师：杨扬、胡云云     电话：0755-88265288     传真：0755-88265537     （四）会计师事务所     名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）     注册地址（主要经营场所）：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-                                    招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 执行事务合伙人：肖厚发、刘维 经办会计师：曹阳、陈逦迤 联系人：曹阳 电话：010-66001391 传真：010-66001391                                      招募说明书（更新）                  六、基金的历史沿革   前海开源中航军工指数型证券投资基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金终 止分级运作并变更而来。   前海开源中航军工指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 1 月 28 日获中国 证监会证监许可2015140 号文准予募集。   前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金管理人为前海开源基金管理有限公司， 基金托管人为招商证券股份有限公司。基金管理人于 2015 年 3 月 30 日获得中国证监会书 面确认，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》生效。   根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》约定，前海开源中航军工 指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规 规定终止前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的运作，无需召开基金份额 持有人大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在规定媒介发布《关于前海开源中 航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工 A 份额和前海开源中航军工 B 份额终止 运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请前海开源中航军工指数 分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基 金份额折算，《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日 正式生效，《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。                                    招募说明书（更新）                  七、基金的存续   基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，应召开基金份额持有人大会进行表决。   法律法规另有规定时，从其规定。                                 招募说明书（更新）              八、基金份额的上市与交易   《基金合同》生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 基金管理人可以根据情况或者需要决定是否上市，若基金管理人选择本基金的基金份额上 市交易，将根据有关规定进行申请。如无特别说明，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金 份额。   （一）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （二）上市交易的时间   在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介刊登基金份额 上市交易公告书。   （三）上市交易的规则   本基金上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易 所交易规则》等相关规定。   （四）上市交易的费用   本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。   （五）上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值。   （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市   本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券交易所 的相关规定执行。   （七）其他事项   相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容 进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能， 基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。                                        招募说明书（更新）              九、基金份额的申购与赎回   本基金增加 C 类基金份额后，原基金份额全部自动转换为本基金 A 类基金份额，投资 者可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。基金管理人有权根据实际情况开通 C 类基金份额等其他份额 类别的场内申购和赎回业务，具体见基金管理人届时公告。   （一）申购与赎回场所   投资人办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资人需使 用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资人办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机 构。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理基金份额场外申 购、赎回业务。   投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业务的营业 场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。 本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在更新的招募说明书或其他公告中列明。   基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。   若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回。   （二）申购与赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。   本基金 A 类基金份额已于 2021 年 1 月 5 日开放日常申购赎回业务。                                    招募说明书（更新）      （三）申购与赎回的原则 为基准进行计算； 回； 关业务规定； 业务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务。      基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。      （四）申购和赎回的程序      投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。      投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申 请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。      投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。      若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项 将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。      基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。      基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。      基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购申请。申购的确认以基金登记机构或基金管理公司的确认结果为准。                                          招募说明书（更新）   （五）申购与赎回的数量限制 《基金合同》另有规定的除外。 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 份额赎回；但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；各类基金份额的账户最低余额为 10 份基 金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足 10 份 时，该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，否则，基金管理人有权将剩余部分的 该类基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规定的，以各 销售机构的业务规定为准。 登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金 份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以 适当延迟计算或公告。   对于本基金 A 类基金份额，投资人在申购时需交纳前端申购费；本基金 C 类基金份额 不收取申购费。   （1）本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：          A 类基金份额申购金额 M（万     元）                             A 类基金份额申购费率          （含申购费）     M＜50                        1.20％                                            招募说明书（更新）        M≥500              每笔 1,000 元 人实施差别的申购费率，详见基金管理人官网或相关公告。      部分销售机构如实行优惠费率，请投资人参见销售机构公告。      （2）本基金 A 类基金份额的场内申购费率      本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照场外销售机构申购费率执行。      本基金 A 类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内 如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。      A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。      （3）对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购费率为零。      基金的申购采用“金额申购”方式，申购金额包括申购费用和净申购金额。      （1）当投资人选择申购 A 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）；      申购费用＝申购金额－净申购金额；      申购份额＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值。      申购费用＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购费用      申购份数＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值。      场外申购的 A 类基金份额有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有效份 额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。      场内申购的 A 类基金份额有效份额由按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以 当日该类基金份额净值为基准计算。A 类基金份额场内申购份额计算结果保留到整数位， 小数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返还金额计算结果保留到小数点后两 位，小数点后两位以后的部分舍弃，余额计入基金资产）。      例：某投资者在场外某代销机构网点申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，对应的申 购费率为 1.20％。假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.3860 元，则可得到的申购份额 为：      净申购金额＝50,000／（1＋1.20％）＝49,407.11 元；                                                    招募说明书（更新）      申购费用＝50,000－49,407.11＝592.89 元；      申购份额＝49,407.11／1.3860＝35,647.27 份。      即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 50,000 元，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 35，647.27 份。      例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 2,000,000 元，对应的申购费率为      净申购金额＝2,000,000／（1＋0.80%）＝1,984,126.98 元；      申购费用＝2,000,000－1,984,126.98＝15,873.02 元；      申购份额＝1,984,126.98／1.3860＝1,431,549 份；      实际净申购金额＝1,431,549×1.3860＝1,984,126.914 元；      实际申购金额＝1,984,126.914×（1＋0.80%）＝1,999,999.929 元；      实际申购费用＝1,999,999.929－1,984,126.914＝15,873.015 元；      返还金额＝2,000,000.00－1,999,999.929＝0.07 元。      即，若该投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 2,000,000 元，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.3860 元，则可得到基金份额 1,431,549 份，申购资金返还 0.07 元。      （2）当投资人选择申购 C 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的计算方法如 下：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      申购的有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：      申购份额=100,000/1.0170＝98,328.42 份      即，投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 98,328.42 份 C 类基金份额。      （1）本基金 A 类基金份额场外赎回费率如下表：         A 类基金份额持有期限 D(天)               A 类基金份额赎回费率         D＜7                            1.50%        D≥1095               0%      （2）本基金 A 类基金份额场内赎回费率如下表：         A 类基金份额持有期限 D（天）                  A 类基金份额赎回费率                                                    招募说明书（更新）         D＜7                              1.50%        D≥7                  0.50%      赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。对于 A 类基金份额，对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取的赎回费全 额计入基金财产，对持续持有期大于等于 7 日的基金份额持有人收取的赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。      （3）本基金 C 类基金份额在赎回时收取赎回费用，赎回费率最高不超过 1.50%，且随 持有期限的增加而递减，如下表所示：         C 类基金份额持有期限 D（天）                   C 类基金份额赎回费率         D＜7                                1.50%         D≥7                                0%      投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对 C 类基金份额持有人收取的赎 回费全额计入基金财产。      基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 计算，计算公式如下：      赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值；      赎回费用＝赎回总金额×赎回费率；      净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用。      赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。      例：某投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有时间为一年六个月， 对应的赎回费率为 0.20％。假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎 回金额为：      赎回金额＝100,000×1.4830＝148,300.00 元；      赎回费用＝148,300.00×0.20％＝296.60 元；      净赎回金额＝148,300.00－296.60＝148,003.40 元。      即，若该投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有时间为一年六个 月，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为 148,003.40 元。      例：某投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有时间为 10 天，赎回 费率为 0.50%。假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为：      赎回金额＝100,000×1.4830＝148,300.00 元；                                              招募说明书（更新）      赎回费用＝148,300.00×0.50%＝741.50 元；      净赎回金额＝148,300.00－741.50＝147,558.50 元。      即，若该投资者在场内赎回本基金 A 类基金份额 100,000 份，持有时间为 10 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.4830 元，则可得到的赎回金额为 147,558.50 元。      例：某投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时间为 15 天，对应的赎回费率 为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.0880=10,880.00 元      赎回费用=10,880.00×0%=0.00 元      赎回金额=10,880.00-0.00=10,880.00 元      即，投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 15 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10,880.00 元。 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资 人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。      （七）申购和赎回的注册登记      投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。      基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不 得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家规定媒介公 告。      （八）拒绝或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理 人应当暂停接受基金申购申请。                                招募说明书（更新） 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在 规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还 给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 回申请。   发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金 管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量 的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的该类基金份额净值 为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份 额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况 消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   （十）巨额赎回的情形及处理方式   本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额 的 10％时，即认为发生了巨额赎回。                               招募说明书（更新）   当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎 回程序执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投 资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。若进行上述 延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的 部分，基金管理人可以对其进行延期办理。对于当日未延期办理的赎回申请，应当按单个 账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤 销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下 一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和注 册登记机构的有关业务规则办理。   （3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告、基金管 理人网站或通过销售机构告知等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理 方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 暂停公告。 重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。 购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。 次。当连续暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基 金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在规定媒介上连续刊登基 金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。                                         招募说明书（更新）      （十二）基金的转换      基金管理人已于 2021 年 1 月 5 日起开通本基金 A 类基金份额与基金管理人旗下其他 基金之间的转换业务，具体内容详见 2021 年 1 月 4 日在规定媒介上发布的《前海开源中航 军工指数型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。      （十三）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。      继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于 符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收 费。      （十四）基金的转托管      本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的 行为。      （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务 的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内 赎回或交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。      （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转托管的行为。      （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金注册登记机构 的相关业务规定办理。如日后 C 类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公 告。 整，并在正式实施前 2 日在至少一家规定媒介公告。      （十五）定期定额投资计划                                         招募说明书（更新）   基金管理人已于 2021 年 1 月 5 日开通本基金 A 类基金份额的定期定额投资业务，具 体内容详见 2021 年 1 月 4 日在规定媒介上发布的《前海开源中航军工指数型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。   （十六）基金的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。                                 招募说明书（更新）                  十、基金的投资   （一）投资目标   本基金紧密跟踪标的指数---中证中航军工主题指数，通过严谨数量化管理和投资纪 律约束，力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 【0.35％】，年跟踪误差不超过【4％】。   （二）投资范围   本基金投资于良好流动性的金融工具，包括中证中航军工主题指数的成份股、备选成 份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易 可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银 行存款等）、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航军 工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；同时保持不低于基 金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。   （三）标的指数   中证中航军工主题指数   未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该 情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人 大会进行表决。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基 金投资运作。   法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。   （四）投资策略   本基金采用动态复制标的指数的投资方法，参照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整，以复制和跟踪标                                招募说明书（更新） 的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标 的指数相似的投资收益。      当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和 赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进 行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。      本基金力争基金净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日均跟踪偏离度不超 过 0.35％，年跟踪误差不超过 4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和 跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩 大。      为实现跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于非现金基金资产的 90％的比例投 资于标的指数成份股及其备选成份股，并保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。      （1）股票投资组合的构建      本基金在建仓期内，将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪 误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流 动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调 整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产 进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。      （2）股票投资组合的调整      本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变 化，对其进行适时调整，以保证基金净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪 误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能 采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有 成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。      根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。      根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；                                  招募说明书（更新）      根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。      本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基 金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断 未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。      （五）投资限制      本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基 金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限 制：      (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；      (2)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      (3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；      (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；      (5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；      (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；      (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的      (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；      (9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；      (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；      (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；      (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；      (13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；                                 招募说明书（更新）   (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40％；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   (15)本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；   (16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (18)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10％，并且不得超过基 金净值的 10％；   (19)本基金总资产不得超过基金净资产的 140％；   (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。                               招募说明书（更新）   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。   （六）业绩比较基准   本基金业绩比较基准为：   中证中航军工主题指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率（税后）×5％。   中证中航军工主题指数基于证监会行业分类标准，选择沪深两市从事军工装备制造和 服务及相关行业的规模相对较大、行业代表性强的上市公司股票作为成份股，计算方法上 则采用成份股按照自由流通股本加权的派氏方法来编制。可以综合反映沪深两市具有军工 产业特征的公司股票的整体走势，同时为投资者提供新的投资标的。   若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据标的指数 变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证 监会规定媒介上刊登公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基 金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。   （八）基金管理人代表基金行使股东、债权人权利的处理原则及方法 持有人的利益； 不当利益。   （九）基金的融资融券   本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。                                                    招募说明书（更新）   （十）基金的投资组合报告   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   本投资组合报告所载数据截至 2024 年 09 月 30 日（未经审计）。  序 项目                     金额（元）           占基金总资产的比例  号                                        （%）  -   其中：股票                1,402,827,417.44 93.38  -   其中：债券                24,087,048.60   1.60  -   资产支持证券               -               -  -   其中：买断式回购的买入返售金       -               -      融资产  代   行业类别                 公允价值（元）          占基金资产净值比例  码                                         (%)  A   农、林、牧、渔业             -                -  B   采矿业                  -                -  C   制造业                  1,387,073,194.76 93.48  D   电力、热力、燃气及水生产和供应 -                     -      业  E   建筑业                  -                -  F   批发和零售业               -                -  G   交通运输、仓储和邮政业          -                -  H   住宿和餐饮业               -                -  I   信息传输、软件和信息技术服务业 15,656,819.06         1.06  J   金融业                  -                -  K   房地产业                 -                -  L   租赁和商务服务业             -                -  M   科学研究和技术服务业           -                -                                                           招募说明书（更新）     N   水利、环境和公共设施管理业              -               -     O   居民服务、修理和其他服务业              -               -     P   教育                         -               -     Q   卫生和社会工作                    -               -     R   文化、体育和娱乐业                  -               -     S   综合                         -               -     -    合计             1,402,730,013.82 94.54     代   行业类别                           公允价值        占基金资产净值比例     码                                  （元）         (%)     A   农、林、牧、渔业                       -           -     B   采矿业                            -           -     C   制造业                            86,083.61   0.01     D   电力、热力、燃气及水生产和供应 -                          -         业     E   建筑业                            -           -     F   批发和零售业                         -           -     G   交通运输、仓储和邮政业                    -           -     H   住宿和餐饮业                         -           -     I   信息传输、软件和信息技术服务业 11,320.01                  0.00     J   金融业                            -           -     K   房地产业                           -           -     L   租赁和商务服务业                       -           -     M   科学研究和技术服务业                     -           -     N   水利、环境和公共设施管理业                  -           -     O   居民服务、修理和其他服务业                  -           -     P   教育                             -           -     Q   卫生和社会工作                        -           -     R   文化、体育和娱乐业                      -           -     S   综合                             -           -     -    合计              97,403.62                 0.01     无。 细     序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)                                                            招募说明书（更新） 细     序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）     序号 债券品种                 公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     -    其中：政策性金融债          -                -     序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）      注：本基金本报告期末仅持有以上债券。     无。     无。     无。                                                   招募说明书（更新）   无。   无。   无。   无。   无。 他证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的 要求。   序号       名称                     金额（元）   无。   无。   序 股票代 股票名 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比                  流通受限情况   号 码   称   （元）         例（%）                      说明              技                                                             招募说明书（更新）                成               份               空             能   由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。   （十一）基金的业绩   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                  前海开源中航军工 A                                           业绩比较                                 份额净值 业绩比较                            份额净值           基准收益             阶段                  增长率标 基准收益      ①-③ ②-④                            增长率①           率标准差                                 准差②   率③                                            ④                                  前海开源中航军工 C                                           业绩比较                                 份额净值 业绩比较                            份额净值           基准收益             阶段                  增长率标 基准收益      ①-③ ②-④                            增长率①           率标准差                                 准差②   率③                                            ④                                招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   （四）基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人 保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法 规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                                  招募说明书（更新）                十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证 券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；      （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经 济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格；      （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；      （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所 上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                                招募说明书（更新）   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市 的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有 关规定确定公允价值。 确定公允价值。 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息 的计算结果对外予以公布。   （四）估值程序   基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。   （五）估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等。                                   招募说明书（更新）      （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各 方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责 任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失 承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关 当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。      （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅 对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。      （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错 误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当 得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值 错误责任方。      （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。      估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确 定估值错误的责任方；      （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评 估；      （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。      （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。      （2）估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理人 应当通报基金托管人、报中国证监会备案并公告。      （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。      （六）暂停估值的情形                                   招募说明书（更新） 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；      （七）基金净值的确认      基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额净值 并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金 管理人按规定对基金净值予以公布。      （八）特殊情形的处理 错误处理； 他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可 以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影 响。                                    招募说明书（更新）                   十三、基金的费用与税收      （一）基金费用的种类      在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计 提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。      上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规 另有规定时从其规定。      本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。      （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1％年费率计提。管理费的计算方法如下：      H＝E×年管理费率÷当年天数      H 为每日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。托管费的计算方法如 下：      H＝E×年托管费率÷当年天数      H 为每日应计提的基金托管费                                   招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内按照指 定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02％年费率计提。   标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.02％÷当年天数   H 为每日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元，计费期间不足一季度的，根 据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支 付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。   中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金管理人必须依照有关 规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。   如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此 项变更无需召开基金份额持有人大会。   上述“（一）基金费用的种类”中第 5－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。                               招募说明书（更新）   （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 的损失； 基金合同》执行；   （四）费用调整   基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况在履行适当程序后调整基 金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规 定于新的费率实施日前在规定媒介上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。                                  招募说明书（更新）                十四、基金的收益分配   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配，具体分配方案以公告为准； 份额持有人开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投 资者选择红利再投资方式进行收益分配，收益的计算以权益登记日当日收市后计算的各类 基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资；登记在证券登记结算系统的场 内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配 程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可 在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，并于变更实施日前在规定媒介 上公告，且不需召开基金份额持有人大会。   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配 收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办 法》的有关规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的费用                               招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算 方法，依照登记机构相关业务规则执行。对于场内基金份额，则参照深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关规定。                                            招募说明书（更新）                   十五、基金的会计与审计      （一）基金会计政策 算，按照有关规定编制基金会计报表； 方式确认。      （二）基金的年度审计 计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。                                招募说明书（更新）                十六、基金的信息披露   （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。   （二）信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中 国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符 合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披露办法》规定 的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   （五）公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的 事项的法律文件。   （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应                                招募说明书（更新） 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 招募说明书。   （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督 等活动中的权利、义务关系的法律文件。   （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理 人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基 金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。   基金变更后，基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》规定将 基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金招募说 明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产 品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、 基金托管协议登载在规定网站上。   本基金获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易前至 少 3 个工作日，将基金份额上市交易公告书登载于规定媒介上。   在本基金上市交易或开始办理申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次 日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各 类基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年 度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告 登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。                                     招募说明书（更新）      基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度 报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。      基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。      报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在 规定报刊和规定网站上。      前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件：      （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》终止、基金清算；      （3）转换基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；      （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；      （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变 更；      （8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人 发生变动；      （9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托 管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；      （10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚；      （12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；      （13）基金收益分配事项；                                招募说明书（更新）   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价错误达到该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开始办理申购、赎回；   （17）本基金发生巨额赎回并延期办理；   （18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回；   （20）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；   （23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生 重大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国 证监会、基金上市交易的证券交易所（如有）。   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。召开基 金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会 议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。   （六）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法律法规规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基 金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关                                招募说明书（更新） 报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人应当在规定媒介中选择披 露信息的报刊。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易的证券交易所网站 （如有）披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关 规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   （七）信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所（如有），供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。                                 招募说明书（更新）                十七、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基 金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。   本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、 本基金特有风险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险及其他风险等。   （一）市场风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公 司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，也影响着企业的融资成本和利润， 基金收益水平会受到利率变化的影响。   汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响，从而导致基金所投资的上市公 司业绩及其股票价格发生波动，使得基金的收益产生变化。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞 争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基 金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。   因为通货膨胀的影响而导致货币购买力下降，从而使基金的实际收益下降。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金                                招募说明书（更新） 的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可 能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。   （三）操作风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技术系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券交易 所、注册登记机构及销售代理机构等。   （四）流动性风险 的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不 利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现 能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）在申购、赎回安排方面，本基金将加强对开放式基金申购环节的管理，合理控 制基金份额持有人集中度，审慎确认大额申购申请，在当接受申购申请对存量基金份额持 有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基 金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制，切实 保护存量基金份额持有人的合法权益。   （2）本基金拟投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规 范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股 票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高 集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）在本基金出现巨额赎回情形下，对于场外赎回申请，基金管理人可以根据基金 当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本 基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上 的，基金管理人有权实施延期办理赎回申请的措施。具体内容详见本招募说明书第九章。   （4）本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金 管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基 金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特 定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理场外巨额赎 回申请；2）暂停接受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对持 续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日 基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，本基金将暂停基金估值。                               招募说明书（更新）   当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于不能申购本产品、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费造成收益损失等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投 资安排。   （五）信用风险   基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。   （六）投资本基金的特有风险   （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市 场的平均回报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％。标的指数成份股 的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种 因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据《基金合同》规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益 风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险   本基金的跟踪组合的构建和日常管理，以对标的指数尽可能小的跟踪误差为投资目 标，因此其也具有普通股票型基金所不具备的特有风险。以下因素可能使基金投资组合的 收益率与标的指数的收益率发生偏离： 产生跟踪偏离度与跟踪误差。 变化，使基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 离，产生跟踪偏离度。 击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。                                招募说明书（更新） 使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 手段、买入卖出的时机选择等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 跟踪程度。 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工 具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购、赎回与转换带来的现金变动；因基金保留部分 现金资产造成的跟踪误差；如果本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指数构 成的差异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；因指数发布机构指数编制错误 等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。   （5）跟踪误差控制未达约定目标的风险   因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过本基金约定范围，本基金 净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构停止服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务，从而会对基金投资运作造成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或停止指数发布等情形，基金 可能变更标的指数，从而可能面临标的指数变更的风险。   （7）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关规定，本基金运作过程 中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金管理人将按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后可对相关成份券进行 调整，从而可能产生跟踪偏离、跟踪误差控制未达约定目标的风险。   本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动 风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金投资范围包括流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，存在潜在的流动 性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无法卖出所持有的流 通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。                                 招募说明书（更新）   本基金并不必然投资于科创板股票，但若本基金参与科创板股票的投资，将面临相关 风险：   （1）市场风险   科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物 医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金 流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场 风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，其后涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅 度较其他股票加大，市场风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才 可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具有一定的趋 同性，将会造成市场的流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科 创板个股存在退市风险。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能 存在高集中度状况，整体存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋 同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。   （6）政策风险   国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （七）其他风险   战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册登 记机构及销售代理机构等机构无法正常工作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完 成的风险。   （八）本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场 普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不                                招募说明书（更新） 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 能力与产品风险之间的匹配检验。                                 招募说明书（更新）      十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议 通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 生效后两日内在规定媒介公告。   （二）基金转换运作方式或者与其他基金合并   基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定的程序进 行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管 理人应当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现有基金份额持有人的影响以 及基金份额持有人享有的选择权，并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持 有人做出选择。   （三）基金合同的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；   （四）基金财产的清算 小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；                                   招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具 法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   （五）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行 分配。   （七）基金财产清算的公告   基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在规定报刊上。清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产 清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。   （八）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。                                   招募说明书（更新）               十九、基金合同的内容摘要      第一部分   基金合同当事人的权利、义务      一、基金管理人的权利与义务 于：      （1）依法募集资金；      （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有人大会；      （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了 《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；      （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；      （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金合同》规定的费用；      （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；      （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；      （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为；      （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管等业务的规则；      （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：                                   招募说明书（更新）      （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产；      （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；      （7）依法接受基金托管人的监督；      （8）采取适当合理的措施使计算各类基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份 额申购赎回价格；      （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；      （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务；      （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基 金收益；      （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；      （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支 付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；      （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配；                                   招募说明书（更新）      （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基 金托管人；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人 违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿；      （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担责任；      （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有人名册；      （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管人的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金 财产；      （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他 费用；      （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》 及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国 证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；      （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；      （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；      （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟 悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；                                   招募说明书（更新）      （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利 用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；      （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；      （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》及《托管协议》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；      （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提 供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份 额申购赎回价格；      （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；      （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否 采取了适当的措施；      （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上；      （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；      （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；      （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或 配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；      （16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运 作；      （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；      （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理人；      （19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除；                                   招募说明书（更新）      （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人 追偿；      （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额持有人的权利与义务 括但不限于：      （1）分享基金财产收益；      （2）参与分配清算后的剩余基金财产；      （3）依法转让其持有的本基金上市交易份额，依法申请赎回基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项 行使表决权；      （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；      （7）监督基金管理人的投资运作；      （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼或仲裁；      （9）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。 括但不限于：      （1）认真阅读并遵守《基金合同》；      （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；      （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；      （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分   基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则                                  招募说明书（更新）      基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的同一类别每一基金份 额拥有平等的投票权。      本基金份额持有人大会不设日常机构。      一、召开事由      （1）终止《基金合同》；      （2）更换基金管理人；      （3）更换基金托管人；      （4）转换基金运作方式；      （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资目标、范围或策略；      （9）变更基金份额持有人大会程序；      （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；      （11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人（以基 金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会；      （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；      （13）终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止 上市的除外；      （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大 会的事项。 会：      （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；      （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率；      （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；      （5）增加或减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及规则；      （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。                                     招募说明书（更新）      二、会议召集人及召集方式 召集。 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托 管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决 定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托 管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决 定不召集，单独或合计持有基金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人仍认为有 必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管 人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人 应当配合。 求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有基 金总份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但 应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 日。      三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 份额持有人大会通知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时间、地点和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；      （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期 限等）、送达时间和地点；      （5）会务常设联系人姓名及联系电话；                                  招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金 托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等基金合同约定的方式召开，会 议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票 权提供便利。 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金 管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以 进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金 份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的 规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基 金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)；若到会者在权益登记日 代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效 的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相 关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金 管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基                                招募说明书（更新） 金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取 基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意 见的，不影响表决效力；      （3）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表 的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)；若本人直接出具书面 意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或 授权他人代表出具书面意见；      （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面 意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；      （5）会议通知公布前报中国证监会备案。      五、议事内容与程序      (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容，以及 法律法规和《基金合同》规定的其他事项及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的 其他事项。      (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上(含 由基金份额持有人大会审议表决的提案。      (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审 核：      关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。      程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。                                    招募说明书（更新）      (4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行 修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺 延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。      (1)现场开会      在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事 项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的 律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权 代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人 授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 二分之一以上(含二分之一)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持 人。      召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事 项。      (2)通讯方式开会      在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决 议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。      六、决议形成的条件、表决方式、程序      (1)一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均 以一般决议的方式通过；      (2)特别决议      特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上 (含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方 式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。 法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛                                招募说明书（更新） 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 逐项表决。      七、计票      (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会 的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人 自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持 有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督 员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可 自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。      (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票 结果。      (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会 主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决 结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点 并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。      (4)计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；基金管理人或基 金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、基金份额持有人大会决议的生效和公告      基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。      基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。                               招募说明书（更新）   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。   第三部分   基金收益分配原则、执行方法   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配方案以公告为准； 份额持有人开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投 资者选择红利再投资方式进行收益分配，收益的计算以权益登记日当日收市后计算的各类 基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资；登记在证券登记结算系统的场 内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配 程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可 在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，并于变更实施日前在规定媒介 上公告，且不需召开基金份额持有人大会。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配 收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。   五、收益分配方案的确定、公告与实施                               招募说明书（更新）   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办 法》的有关规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算 方法，依照登记机构相关业务规则执行。对于场内基金份额，则参照深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关规定。   第四部分   基金费用与税收   一、基金费用的种类   在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计 提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。   上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规 另有规定时从其规定。   本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1％年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值                                  招募说明书（更新）      基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。托管费的计算方法如 下：      H＝E×年托管费率÷当年天数      H 为每日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为      销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内按照指 定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。      标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02％年费率计提。      标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％年费率计提。计算方法如下：      H＝E×0.02％÷当年天数      H 为每日应计提的标的指数许可使用费      E 为前一日的基金资产净值      标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元，计费期间不足一季度的，根 据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支 付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。                               招募说明书（更新）   中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金管理人必须依照有关 规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。   如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此 项变更无需召开基金份额持有人大会。   上述“一、基金费用的种类”中第 5－12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 的损失； 基金合同》执行；   四、费用调整   基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况在履行适当程序后调整基 金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规 定于新的费率实施日前在规定媒介上刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。   第五部分     基金财产的投资范围和投资限制   一、投资范围   本基金投资于良好流动性的金融工具，包括中证中航军工主题指数的成份股、备选成 份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易 可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银 行存款等）、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中，投资于中证中航军 工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；同时保持不低于基                                 招募说明书（更新） 金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。      如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。      二、投资限制      本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基 金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限 制：      (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；      (2)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      (3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；      (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；      (5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；      (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；      (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的      (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；      (9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；      (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；      (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；      (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；      (13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；      (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40％；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；                                 招募说明书（更新）   (15)本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；   (16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (18)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10％，并且不得超过基 金净值的 10％；   (19)本基金总资产不得超过基金净资产的 140％；   (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；                                  招募说明书（更新）      （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；      （3）从事承担无限责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；      （5）向其基金管理人、基金托管人出资；      （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；      （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。      如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。      第六部分     基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证 券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；      （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经 济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格；      （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；      （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所 上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。                                      招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市 的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有 关规定确定公允价值。 确定公允价值。 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息 的计算结果对外予以公布。   四、估值程序   基金管理人应每个估值日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或本基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。   五、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由                                 招募说明书（更新） 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿，承担赔偿责任。      上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等。      （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各 方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责 任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失 承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关 当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。      （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅 对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。      （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错 误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当 得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值 错误责任方。      （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。      估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确 定估值错误的责任方；      （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评 估；      （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。      （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。                                      招募说明书（更新）      （2）估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25％时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；估值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理人 应当通报基金托管人、报中国证监会备案并公告。      （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。      六、暂停估值的情形 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；      七、基金净值的确认      基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额净值 并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金 管理人按规定对基金净值予以公布。      八、特殊情形的处理 错误处理； 他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可 以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影 响。      第七部分   基金合同变更、终止和基金财产的清算方式      一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 生效后两日内在规定媒介公告。      二、基金转换运作方式或者与其他基金合并      基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定的程序进 行。实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管 理人应当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现有基金份额持有人的影响以                                招募说明书（更新） 及基金份额持有人享有的选择权，并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持 有人做出选择。   三、基金合同的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；   四、基金财产的清算 小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具 法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。   五、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   六、基金财产清算剩余资产的分配                               招募说明书（更新）   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行 分配。   七、基金财产清算的公告   基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在规定报刊上。清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产 清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。   八、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。   第八部分   争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方 当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本基金合同受中国法律管辖。   第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和 营业场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。                                      招募说明书（更新）                  二十、托管协议的内容摘要    一、托管协议当事人    （一）基金管理人    名称：前海开源基金管理有限公司    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼    邮政编码：518040    法定代表人：李强    成立日期：2013 年 1 月 23 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准设立前海开源基金管理有限公 司的批复》证监许可20121751 号    组织形式：有限责任公司    注册资本：人民币 2 亿元    存续期间：永久存续    经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可 的其他业务    （二）基金托管人    名称：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    邮政编码：518026    法定代表人：霍达    成立时间：1993 年 8 月    基金托管业务批准文号：证监许可201478 号    组织形式：股份有限公司    注册资本：86.97 亿元人民币    存续期间：持续经营    经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司 提供中间介绍业务；代销金融产品。    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查                                招募说明书（更新）    （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管 理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。    本基金将投资于以下金融工具：    本基金投资于良好流动性的金融工具，包括中证中航军工主题指数的成份股、备选成 份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易 可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银 行存款等）、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。    基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。    （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：    (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90％－95％；其中投资于中证中航 军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；    (2)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    (3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；    (5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；    (9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；                                        招募说明书（更新）   (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   (13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40％；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   (15)本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；   (16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (18)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10％，并且不得超过基 金净值的 10％；   (19)本基金总资产不得超过基金净资产的 140％；   (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。   除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防                                招募说明书（更新） 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第 基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基 金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大 利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保 关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发 生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证 监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发 生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参 与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法 律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约 定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行 间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场 交易对手名单和交易结算方式进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对 手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交 易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交 易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管人协商解决。   基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何 法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担 违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相 关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易结算方式进行交易 时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投 资流通受限证券进行监督。                                  招募说明书（更新）      基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险 和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息 或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记 结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证 券。      本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作 的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券 登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证 券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。      本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基 金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在 首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置 预案。      基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极 有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基 金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连 带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如 有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：      （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。      （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。      （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算 有限责任公司签订的证券登记及服务协议。                                   招募说明书（更新）      （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁定期等信息。      本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时 调整，基金管理人应在两日内编制临时报告书，予以公告。      （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。      （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立 与完善情况。      （3）有关比例限制的执行情况。      （4）信息披露情况。      （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资中期票据 进行监督。 有关法律法规的规定，并与基金托管人签订《基金投资中期票据风险控制补充协议》。 中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人，基金托管人对基金管理人是否遵守 相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。      基金管理人确定基金投资中期票据的，应根据《托管协议》及相关补充协议的约定向 基金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需 相关信息，并保证上述信息的真实、准确、完整。      （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。      （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管 理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到 书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管 人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在 上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。                               招募说明书（更新）   （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托 管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内 答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基 金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积 极配合提供相关数据资料和制度等。   （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成 的损失由基金管理人承担。   （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒 绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户、复核基金管理人计 算的基金资产净值、各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和 监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及 纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通 知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时 间内答复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则                                   招募说明书（更新） 他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的 任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。 期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人 追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 产。      （二）基金的托管资金专门账户的开立和管理 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保 管和使用。 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务以外的活动。      （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人与基金联名的证券账户。 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务以外的活动。 用由基金管理人负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限责任公司的规定执行。                                招募说明书（更新） 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于 账户开立、使用的规定执行。   （四）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有 关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银 行间债券市场债券回购主协议。   （五）其他账户的开设和管理 基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。   （六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于 基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持 有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。实物证券的购买和转 让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证 券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管 人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。   （七）与基金财产有关的重大合同的保管   与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署 的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另 有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金 管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以 加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 20 年。   五、基金资产净值计算与复核   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。各类基金份额净值精确到   每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。                                   招募说明书（更新） 同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额 净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      (1)证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格； 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。                                    招募说明书（更新）      (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术 确定公允价值。      (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。      (5)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。      (6)相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。      如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及 相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查 明原因，双方协商解决。      根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加 盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。      基金管理人、基金托管人按估值方法的第(5)项进行估值时，所造成的误差不作为基 金份额净值错误处理。      （三）各类基金份额净值错误的处理方式 时，视为该类基金份额净值错误。基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠 正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份 额净值的 0.25％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到 该类基金份额净值的 0.5％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备 案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成 损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 偿：      (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双 方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金 份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。      (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份 额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或                                招募说明书（更新） 基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应 的责任。      (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算 结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。      (4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负 责赔付。 不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除 赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 理人计算结果为准。 法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告各类基金份额净值的情形 时； 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；      （五）基金会计制度      按国家有关部门规定的会计制度执行。      （六）基金账册的建立      基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记 录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以 基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。      （七）基金财务报表与报告的编制和复核      基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。                                  招募说明书（更新）      基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符 时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。      (1)报表的编制      基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起 的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会 计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。      (2)报表的复核      基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复 核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行 调整，调整以国家有关规定为准。      基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。      （八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人 提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。      六、基金份额持有人名册的登记与保管      基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额 持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期不少于 20 年。 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 20 年。如不能妥 善保管，则按相关法规承担责任。      在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金 托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得 将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。      七、争议解决方法      因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不 能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效 的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费 用由败诉方承担。      争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权 益。      本协议受中国法律管辖。      八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算      （一）托管协议的变更程序                               招募说明书（更新）   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。   （二）基金托管协议终止出现的情形   （三）基金财产的清算 小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组 可以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   (1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清算报告；   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   (6)将清算结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分配。   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行 分配。                               招募说明书（更新）   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的 会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在规定报刊上。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。                                        招募说明书（更新）              二十一、对基金份额持有人的服务   基金管理人承诺为基金投资人提供一系列的客户服务。基金管理人将根据基金投资人 的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金管理人至少每年度以手机短信、电子邮件或其他形式向通过前海开源电子直销系 统持有基金管理人基金份额的基金投资人提供基金保有情况信息。基金投资人可根据需 要，通过基金管理人客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 账户余额等信息。 账户余额等信息。 子邮箱地址的基金投资人发送节日及生日问候、产品推广等信息。若基金投资人不需要接 收到该类信息，可通过基金管理人客服热线取消该项服务。 管理人根据服务规则发送相关信息，但不对信息的送达做出承诺和保证。由于基金投资人 提供的手机号、电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因可能造成对账 单无法按时或准确送达，请及时到原基金销售网点或致电基金管理人客户服务中心办理相 关信息查询、核对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼叫中心人工座席每个交易日（8：30-17：00）为基金投资人提供服务，客服热线服 务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资人可通过基金管理人电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查 询系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：http://www.qhkyfund.com   微信小程序：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金                                        招募说明书（更新）      （四）投诉受理服务      基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人 和销售网点所提供的服务进行投诉。      对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投 诉，基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出 的投诉，基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进行回复。      客服邮箱：service@qhkyfund.com      （五）电子直销交易系统开户与交易服务      基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和 APP 交易系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎 回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务规则以公告为 准。      （六）定期投资计划      基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通过 定期投资计划，基金投资人可以通过相关渠道，定期申购基金份额。定期投资计划业务规 则以公告为准。      （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过以上方式联系基 金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。                                                    招募说明书（更新）                     二十二、其他应披露事项      （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产 管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如 下：      本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；      本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；      上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。      （二）2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日披露的公告：   性公告   基金相关销售业务的公告   入业务的公告   入业务的公告   告   告   性公告   旗下基金相关销售业务的公告   作关系的公告   率优惠活动的公告   告   率优惠活动的公告   率优惠活动的公告                                       招募说明书（更新） 并参加其费率优惠活动的公告 性公告 惠活动的公告 作关系的公告 基金销售（深圳）有限公司办理业务最低限额的公告 好买基金销售有限公司办理业务最低限额的公告 申购金额的公告  注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告。                                  招募说明书（更新）           二十三、招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投 资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查 阅。      基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                  招募说明书（更新）               二十四、备查文件   （一）备查文件名录   （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式   《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放 在基金管理人处。   投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。                               前海开源基金管理有限公司